快捷搜索:

您的位置:新葡京官网 > 军事国防 > 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

发布时间:2019-10-13 23:36编辑:军事国防浏览(112)

    发文单位:中夏族民共和国中国证券监督管理委员会

    发表日期:1999-8-31

    施行日期:1999-9-1

    失效日期:20000123

      第一章 总 则

      第一条 为增高对证券经纪集团高端处理职员任职资格的管理,依照《股票(stock)交易管理暂行条例》,制定本办法。

      第二条 在中国境内依法设立的股票经纪公司,其高端管理职员任职资格的保管,适用本办法。

      第三条 本办法所称股票经纪集团高端管理职员指股票(stock)经纪公司的董事长、副董事长、总COO、副总老董。

      第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中中原人民共和国中国证券监督管理委员会”)依据本办法负担股票经纪集团高档处理人士任职资格的稽核与管理,包蕴任职资格的稽审与承认、任职时期的考核、任职资格暂停与打消以至别的连锁事情。

      中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会派驻外省的股票软禁办公室、分局、特派员分局(以下简称“中夏族民共和国中国证券监督管理委员会派出机构”)根据本办法和中中原人民共和国中国证券监督管理委员会的授权对股票经纪公司高端管理职员的任职资格进行核查与治本。

      第二章 任职资格

      第五条 股票(stock)经纪公司高档管理职员应当有所以下条件:

      (一)具有中国国籍;

      (二)获得《股票(stock)业从业职员资格证书》并从事经济、股票照旧股票工作3年以上;

      (三)身体情况优异;

      (四)具有突出的职业道德;

      (五)具备实践高端管理人士职分所要求的经济、金融、期货(Futures)知识和协会和煦技艺,熟谙经济、证券等相关法律准绳;

      (六)中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会规定的其余典型。

      第六条 期货(Futures)经纪公司高端管理职员不得在政府机关专职。

      总组长、副总CEO不得在别的营利性组织专职。

      第七条 下列职员不足担负股票经纪公司高档管理职员:

      (一)有《证券交易管理暂行条例》第十条所列景况之一的;

      (二)被中国中国证券监督管理委员会公布为股票(stock)、期货(Futures)市镇禁绝步入者的;

      (三)被开除的国家公务员,自被解聘之日起未逾5年的;

      (四)因违规行为大概违犯律法行为被破除任务的期交所、证券经纪公司只怕其余金融机构的从业人士、董事、监事,自被免除职分之日起未逾5年的;

      (五)因失责导致重大经济损失或许产生发生重大案件的一贯义务人和富有直接领导权利的人口,受到警报或许警告以上处分,施行期满未逾5年的。

      第八条 股票(stock)经纪公司高档管理人士在其任职时期除承担公司的正规营业运维外,还应当实践下列职分:

      (一)听从有关法律、法规、规则和章程和安排;

      (二)遵循期交全部关准则及公司章程;

      (三)创建、健全并严峻施行经纪业务法则、财务会计制度、危害管理和中间调节制度;

      (四)向同盟社股东会决议恐怕董事会报告公司老总景况;

      (五)同盟、遵循当中中原人民共和国中国证券监督管理委员会会同派出机构的禁锢。

      第三章 平时管理

      第九条 证券经纪公司高档管理职员必须获得中夏族民共和国中国证券监督管理委员会公布的《期货(Futures)经纪公司高等管理人员任职资格证书》。

      未获取中中原人民共和国中国证券监督管理委员会颁发的《股票(stock)经纪公司高等管理职员任职资格证书》的,证券经纪公司不得为其办理任职手续。

      第十条 中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会通过查处材质、考查谈话、定时考核等格局,对股票经纪公司引入拟任高档管理人士的力量、品行和经历实行考察。

      第十一条 股票经纪公司援用拟任职的高级管理职员,应当向中夏族民共和国中国证券监督管理委员会派出机构提交下列资料:

      (一)《证券经纪集团高等管理人士任职资格申请表》;

      (二)居民身份证复印件并打字与印刷推荐单位公章;

      (三)教育水平证书复印件并盖章推荐单位公章;

      (四)《股票(stock)业从业人士资格证书》复印件及推荐单位董事会或然上级高管部门出具的从业经验证明;

      (五)拟任人士引进单位董事会恐怕上级老板部门的评定材质及推荐意见;

      (六)中夏族民共和国中国证券监督管理委员会供给提交的别样质地。

      第十二条 中夏族民共和国中国证券监督管理委员会派出机构对前条所列质感举行初审,并将初审意见及证券经纪集团交给的材质报中夏族民共和国中国证券监督管理委员会。

      中夏族民共和国中国证券监督管理委员会应当在摄取切合规定的材质之日起1个月内,以书面方式布告诉申诉请人是还是不是批准其报名。予以承认的,由中中原人民共和国中国证券监督管理委员会发表《证券经纪公司高等管理人士任职资格证书》;未予批准的,应当在书面通告中证实理由。

      第十三条 期货(Futures)经纪集团聘请已获取《证券经纪集团高档管理人士任职资格证书》的尖端管理人士,应当报中中原人民共和国证监会备案。

      第十四条 中中原人民共和国证监会及其派出机构对股票经纪集团高端管理人士的洞察谈话必需有书面记录,并经考查人和被调查人相互签订协议。

      第十五条 拟任股票(stock)经纪公司高端管理人士在获取《期货(Futures)经纪公司高档管理人士任职资格证书》后七个月内未办理任职手续,该证件自动失效。

      第十六条 股票(stock)经纪公司应该在公司章程大概其余书面文件中载明,当法定代表人之所以一时无法施行岗位时,由法定代表人内定切合任职资格的尖端处理职员代其试行任务,并报所在地中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会派出机构备案。

      第十七条 期货(Futures)经纪公司高等处理人士有下列事项之一的,应当在该事项产生之日起13日内向中华夏族民共和国证监会派出机构报告:

      (一)拟因私离境1个月以上;

      (二)家庭成员拟移居境外或已在境外居住2年以上;

      (三)因涉嫌违法、违法行为被核查、管理;

      (四)拟从所在期货(Futures)经纪公司离职。

      第十八条 证券经纪公司董事会对其高端管理人士给予处置处罚也许解聘的,必须在决定发表前报中夏族民共和国中国证券监督管理委员会备案。

      第十九条 中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会每年一次度对证券经纪集团高档管理人士任职资格进行年度考核。

      股票经纪公司相应在历年三月中前向中国中国证券监督管理委员会派出机构提交公司高等管理人士前些年度述职报告和市廛董事会评价意见。

      第二十条 股票(stock)经纪公司董事长恐怕总高管拟离任时,董事会应当委托具有合法资格的出纳员事务所依占领关法律、准则和中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会的有关规定进行离任审计,并将审计结果报中中原人民共和国中国证券监督管理委员会。

      第四章 罚 则

      第二十一条 股票(stock)经纪公司高端管理职员在任职时期出现不适合本办法第五条、第六条、第七条规定景况的,责令考订,并可间歇其期货(Futures)经纪公司高档管理职员任职资格五个月可能吊销其期货(Futures)经纪公司高等管理人士任职资格;推荐单位蒙蔽不报的,依据内容轻重对引入单位予以警报或许1万元以上3万元以下的罚款。

      第二十二条 股票经纪公司高端管理人士有违犯律法、法则、规则和章程和中国中国证券监督管理委员会有关规定的作为的,除凭借有关规定实行惩罚外,可视剧情轻重暂停其证券经纪公司高等处理人士任职资格八个月大概吊销其股票(stock)经纪集团高档管理人士任职资格。

      第二十三条 未获得中中原人民共和国中国证券监督管理委员会宣布的《股票(stock)经纪集团高等管理人士任职资格证书》而在期货(Futures)经纪集团供职的,责令其任职的股票经纪集团给予校对,并对该商厦给予警报;逾期不改,剧情严重的,责令停业整顿改进。

      第二十四条 股票经纪公司未按本办法规定的前后相继任命和开除业高中端处理职员的,给予警告,并责成其按规定程序上报高档管理人士任职资格;逾期不改,剧情严重的,责令倒闭整顿改进。

      第二十五条 股票经纪集团对拟任高端管理人士提供的材质出具虚假的评定只怕推荐意见的,责令纠正,并对该铺面及其法定代表人给予警示;逾期不改,剧情严重的,责令停业整顿改进。

      第二十六条 证券经纪公司不定期报送高端管理职员年度述职报告和董事会评价意见的,给予警示,并责令其限制时间上报;逾期不改,剧情严重的,责令倒闭整顿改进。

      第五章 附 则

      第二十七条 本办法推行前已任职的股票经纪公司高端管理人士仍可继续任职,但应该在中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会规定期限内获得《证券经纪公司高端管理人士任职资格证书》。

      第二十八条 股票经纪公司营业部COO和副主任的任职资格,由中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会派出机构参照本办法查对、确认,并报中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会备案。

      第二十九条 本办法由中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会担当解释。

      第三十条 本办法自1999年10月1日起执行。

    本文由新葡京官网发布于军事国防,转载请注明出处:期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

    关键词:

上一篇:没有了

下一篇:没有了